- 相關推薦
證券自營業(yè)務的范圍與監(jiān)管措施知識要點
證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。下面小編為大家分享證券自營業(yè)務的范圍與監(jiān)管措施知識要點，歡迎大家閱讀瀏覽。
考點一 證券自營業(yè)務的范圍與監(jiān)管措施
(一)證券自營業(yè)務的范圍
證券自營業(yè)務的范圍一般包括以下四個方面：
(1)一般上市證券的自營買賣。
(2)一般非上市證券的買賣。
(3)兼并收購中的自營買賣。
(4)證券承銷業(yè)務中的自營買賣。
(二)證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施
1.專設賬產、單獨管理。證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。
2.證券公司自營情況的報告。證券公司應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況，并且每年要向中國證監(jiān)會、交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務情況也是主要內容之一。
3.中國證監(jiān)會的監(jiān)管。證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
4.證券交易所的監(jiān)管。要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況等。
5.禁止內幕交易的主要措施。具體內容包括加強自律管理和加強監(jiān)管。
考點二 證券公司的風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定
(1)建立“防火墻”制度。確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。
(2)應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。自營賬戶應由獨立于自營業(yè)務的部門統(tǒng)一管理。建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險。防止自營業(yè)務與資產管理業(yè)務混合操作。
(3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。
(4)建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
(5)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。
(6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。由風險監(jiān)控部門根據(jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進行跟蹤檢查。
(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。完善風險調整基礎上的績效考核機制，遵循客觀、公正、可量化原則，對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。
(8)加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。
考點三 證券自營業(yè)務操作的基本要求
證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：
(1)真實、合法的資金和賬戶。
(2)業(yè)務隔離。
(3)明確授權。
(4)風險監(jiān)控。
(5)報告制度。
考點四 證券自營業(yè)務的禁止性行為
(1)禁止內幕交易
(2)禁止操縱市場
(3)其他禁止的行為
其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務;違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
自檢習題解析
1. 【單選】保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。
A.專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風險控制能力
【答案】A
【解析】保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。
2. 【多選】在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有( )。
A.規(guī)范運作
B.審慎工作
C.信守承諾
D.信息披露
【答案】ACD
【解析】保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。
【證券自營業(yè)務的范圍與監(jiān)管措施知識要點】相關文章：
證券審計業(yè)務范圍201710-31
證券市場基本法律法規(guī)考點：自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定09-14
證券投資基金概述知識要點06-06
證券從業(yè)資格考試證券法的知識要點08-25
融資融券業(yè)務基本知識要點07-08
2017證券從業(yè)考試證券經紀業(yè)務知識考點06-26
2017年證券法基本知識要點10-31