證券從業(yè)《市場(chǎng)法律法規(guī)》針對(duì)訓(xùn)練試題附答案

時(shí)間：2025-11-03 10:10:50 賽賽證券從業(yè)資格

證券從業(yè)《市場(chǎng)法律法規(guī)》針對(duì)訓(xùn)練試題（附答案）（精選2套）

　　在學(xué)習(xí)、工作中，我們都離不開(kāi)試題，借助試題可以更好地對(duì)被考核者的知識(shí)才能進(jìn)行考察測(cè)驗(yàn)。大家知道什么樣的試題才是規(guī)范的嗎？下面是小編幫大家整理的證券從業(yè)《市場(chǎng)法律法規(guī)》針對(duì)訓(xùn)練試題（附答案），供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

證券從業(yè)《市場(chǎng)法律法規(guī)》針對(duì)訓(xùn)練試題（附答案）（精選2套）

　　證券從業(yè)《市場(chǎng)法律法規(guī)》針對(duì)訓(xùn)練試題附答案 1

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　第1題從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】B

　　【答案解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　本題 0.5 分

　　第2題通過(guò)基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

　　A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

　　B.《證券投資基金》

　　C.《證券交易》

　　D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》

　　【正確答案】D

　　【答案解析】通過(guò)基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

　　本題 0.5 分

　　第3題個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　本題 0.5 分

　　第4題保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正確答案】D

　　【答案解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的.，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　本題 0.5 分

　　第5題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每()年檢查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【正確答案】B

　　【答案解析】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　本題 0.5 分

　　第6題誠(chéng)信信息以()形式保存。

　　A.電子文檔

　　B.紙質(zhì)文檔

　　C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

　　D.以上均正確

　　【正確答案】A

　　【答案解析】誠(chéng)信信息以電子文檔形式保存。

　　本題 0.5 分

　　第7題查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】C

　　【答案解析】查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　本題 0.5 分

　　第8題證券經(jīng)紀(jì)人可以是()。

　　A.自然人

　　B.機(jī)構(gòu)

　　C.團(tuán)體

　　D.以上均正確

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。

　　本題 0.5 分

　　第9題客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】C

　　【答案解析】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

　　本題 0.5 分

　　第10題財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向()說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　A.所在機(jī)構(gòu)的管理層

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)家司法機(jī)關(guān)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　證券從業(yè)《市場(chǎng)法律法規(guī)》針對(duì)訓(xùn)練試題附答案 2

　　一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　[第1題]集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開(kāi)始清算集合計(jì)劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。( )

　　A.5;5

　　B.5;15

　　C.15;5

　　D.15;15

　　參考答案：B

　　[第2題]向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)( )人的為公開(kāi)發(fā)行證券。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：B

　　[第3題]證券公司如需申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第4題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的'股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　[第5題]對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是( )。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券推廣機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第7題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由( )決定聘任。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　參考答案：B

　　[第8題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　[第9題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的( )。

　　A.有限責(zé)任公司和私營(yíng)企業(yè)

　　B.有限責(zé)任公司和股份有限公司

　　C.有限責(zé)任公司和國(guó)有企業(yè)

　　D.企業(yè)單位和事業(yè)單位

　　參考答答案：B

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