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2025證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題（附答案）（通用5套）
在平時(shí)的學(xué)習(xí)、工作中，我們都可能會(huì)接觸到練習(xí)題，做習(xí)題有助于提高我們分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。什么類(lèi)型的習(xí)題才能有效幫助到我們呢？下面是小編幫大家整理的2025證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題（附答案），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題附答案 1
一、單項(xiàng)選擇題
第1題：申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員的條件，不包括( )。
A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上
C.非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣3億元
D.近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好
參考答案：B
【答案及解析】申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員的條件有：①在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu);②依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好;③財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力;④具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。
第2題：下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
參考答案：A
【答案及解析】《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明確列示操縱市場(chǎng)的手段包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。A項(xiàng)屬于其他禁止的行為。
第3題：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員分為( )。
A.證券分析師和客戶(hù)經(jīng)理
B.證券咨詢(xún)師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問(wèn)
D.證券投資顧問(wèn)和證券分析師
參考答案：D
【答案及解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn));注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)。
第4題：禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
C.證券公司加強(qiáng)自律
D.新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督
參考答案：D
【答案及解析】禁止內(nèi)幕交易的.主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理，證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理;②加強(qiáng)監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。
第5題：融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A.股東人數(shù)不少于4000人
B.在交易所上市交易滿3個(gè)月
C.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元
D.融資買(mǎi)人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
參考答案：C
【答案及解析】選項(xiàng)C不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券。
第6題：( )依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)人民銀行
D.登記結(jié)算中心
參考答案：A
【答案及解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
第7題：關(guān)于有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A.股東會(huì)會(huì)議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的2/3以上的股東通過(guò)
B.監(jiān)事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過(guò)
C.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)
D.董事會(huì)決議表決實(shí)行一人一票
參考答案：B
【答案及解析】監(jiān)事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)，故B項(xiàng)說(shuō)法不正確。
第8題：下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書(shū)面合同，并辦理出質(zhì)登記
B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
C.質(zhì)押合同自登記之日起生效
D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
參考答案：B
【答案及解析】股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股份所得的價(jià)款應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。
第9題：以下關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理公司人員條件的說(shuō)法，正確的是( )。
A.所有人員均無(wú)須取得基金從業(yè)資格
B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
C.取得基金從業(yè)資格的人員無(wú)法定人數(shù)
D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達(dá)到法定人數(shù)
參考答案：D
【答案及解析】設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第10題：證券投資咨詢(xún)公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是( )。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.證券行業(yè)公會(huì)
參考答案：C
【答案及解析】《證券法》第一百七十條規(guī)定，認(rèn)定投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題附答案 2
下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A. LOF僅能在交易所申購(gòu)、贖回
B. LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易
C. LOF可以是主動(dòng)管理型基金
D. LOF申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
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參考答案：A
參考解析：
選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤，上市開(kāi)放式基金是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開(kāi)放式基金。(既可以場(chǎng)內(nèi)交易，也可以在場(chǎng)外申贖)
選項(xiàng)B說(shuō)法正確，LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購(gòu)、贖回以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象。
選項(xiàng)C說(shuō)法正確，與ETF不同的是(ETF為指數(shù)基金，為被動(dòng)型基金)，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金。
選項(xiàng)D說(shuō)法正確，ETF采用獨(dú)有的'實(shí)物申贖機(jī)制，而LOF申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行，對(duì)申購(gòu)和贖回沒(méi)有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回，也可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。
以下關(guān)于證券公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的要求，正確的是()。
A. 可以采用廣告方式
B. 可以向非專(zhuān)業(yè)投資者發(fā)行
C. 每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)100人
D. 只能向?qū)I(yè)投資者發(fā)行
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參考答案：D
參考解析：
選項(xiàng)A錯(cuò)誤，非公開(kāi)發(fā)行不得以廣告的形式發(fā)行;
選項(xiàng)B錯(cuò)誤，非公開(kāi)發(fā)行公司債券不得向非專(zhuān)業(yè)投資者發(fā)行;
選項(xiàng)C錯(cuò)誤，非公開(kāi)發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人。
故本題選項(xiàng)D說(shuō)法正確。
()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A. 社會(huì)公眾股
B. 法人股
C. 外資股
D. 國(guó)家股
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參考答案：B
參考解析：
在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類(lèi)型。
其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題附答案 3
美國(guó)金融市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的。隨著美國(guó)費(fèi)城證券交易所、紐約證券交易所的開(kāi)業(yè)，公司股票在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)后逐漸取代政府債券的地位，開(kāi)始盛行。
根據(jù)以上材料回答以下問(wèn)題。
在金融市場(chǎng)上發(fā)行股票從本質(zhì)上講是一種（）的方式。
A、直接融資
B、間接融資
C、債權(quán)融資
D、信托融資
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參考答案：A
參考解析：
金融市場(chǎng)發(fā)行有價(jià)證券的融資方式屬于直接融資方式。
以下關(guān)于直接融資和間接融資的區(qū)別說(shuō)法不正確的有（）。
A、常見(jiàn)的直接融資包含了銀行信用融資、消費(fèi)信用融資、租賃融資
B、間接融資全部都是可逆的
C、一般習(xí)慣上認(rèn)為凡是債權(quán)債務(wù)關(guān)系中的一方是金融機(jī)構(gòu)的'融資就是間接融資
D、直接融資從時(shí)間上晚于間接融資，直接融資是間接融資的基礎(chǔ)
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參考答案：AD
參考解析：
A選項(xiàng)錯(cuò)誤，銀行信用融資、消費(fèi)信用融資、租賃融資屬于間接融資而非直接融資；
D選項(xiàng)錯(cuò)誤，直接融資從時(shí)間上早于間接融資。
金融市場(chǎng)的重要性不包含（）。
A、反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)
B、宏觀調(diào)控
C、促進(jìn)投資——儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化
D、通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟(jì)主體部門(mén)，從而實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控
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參考答案：CD
參考解析：
C選項(xiàng)錯(cuò)誤，金融市場(chǎng)的重要性之一是促進(jìn)儲(chǔ)蓄——投資轉(zhuǎn)化；
D選項(xiàng)錯(cuò)誤，金融市場(chǎng)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟(jì)主體部門(mén)，從而實(shí)現(xiàn)優(yōu)化資源配置，而非宏觀調(diào)控。
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題附答案 4
()是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。
A. 證券憑證
B. 國(guó)外憑證
C. 存托憑證
D. 流通憑證
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參考答案：C
參考解析：
【存托憑證】是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。存托憑證也稱(chēng)為預(yù)托憑證。
由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。
A. 隱蔽性
B. 擴(kuò)散性
C. 不確定性
D. 周期性
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參考答案：A
參考解析：
金融風(fēng)險(xiǎn)的【隱蔽性】指由于金融機(jī)構(gòu)的.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。
國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室2019年7月20日對(duì)外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的決策部署，按照()的原則，在深入研究評(píng)估的基礎(chǔ)上，推出11條金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放措施。
A. 宜慢不宜快、宜早不宜遲
B. 宜快不宜慢、宜早不宜遲
C. 宜慢不宜快、宜遲不宜早
D. 宜快不宜慢、宜遲不宜早
查看答案
參考答案：B
參考解析：
國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室2019年7月20日對(duì)外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的決策部署，按照【“宜快不宜慢、宜早不宜遲”】的原則，在深入研究評(píng)估的基礎(chǔ)上，推出11條金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放措施。
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規(guī)》備考模擬習(xí)題附答案 5
1944年布雷頓森林會(huì)議后，倫敦成為世界金融中心。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
查看答案
參考答案：錯(cuò)
參考解析：
1944年布雷頓森林會(huì)議宣布成立國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行(世界銀行前身)和國(guó)際貨幣基金組織兩大機(jī)構(gòu)，確立了以美元為中心的國(guó)際貨幣體系，使美元成為主要的國(guó)際儲(chǔ)備貨幣和結(jié)算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。
注冊(cè)制下，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)格高低作出實(shí)質(zhì)性判斷。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
查看答案
參考答案：錯(cuò)
參考解析：
注冊(cè)制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點(diǎn)是以信息披露為中心，通過(guò)要求證券發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對(duì)證券價(jià)值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低【不作】實(shí)質(zhì)性判斷。
證券交易所內(nèi)的證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
查看答案
參考答案：對(duì)
參考解析：
證券交易所內(nèi)的.證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交。
基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。()
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
查看答案
參考答案：對(duì)
參考解析：
基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。
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