2025年證券從業(yè)金融市場基礎知識模擬練習題
在社會的各個領域，我們都經�？吹骄毩曨}的身影，只有認真完成作業(yè)，積極地發(fā)揮每一道習題特殊的功能和作用，才能有效地提高我們的思維能力，深化我們對知識的理解。大家知道什么樣的習題才是規(guī)范的嗎？下面是小編整理的2025年證券從業(yè)金融市場基礎知識模擬練習題，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券從業(yè)金融市場基礎知識模擬練習題 1
一、單項選擇題
第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.貨幣市場工具
D.與基金到期日一致的債券
答案：D
第2題：下列關于金融債券擔保的說法錯誤的是( )。
A.對于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒有強制擔保要求
B.對于財務公司發(fā)行金融債券，可由財務公司的母公司提供相應擔保
C.對于財務公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應擔保
D.經中國銀監(jiān)會批準，免于擔保的除外
答案：C
第3題：以下關于金融債券的說法錯誤的是( )。
A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券
B.非銀行金融機構不可以發(fā)行金融債券
C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券
D.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券不屬于金融債券
答案：D
第4題：H股、N股、S股等屬于( )。
A.社會公眾股
B.境內上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
答案：C
第5題：關于證券發(fā)行核準制特征，下列描述不正確的是( )。
A.只有符合條件的發(fā)行公司經證券監(jiān)管機構的批準方可在證券市場上發(fā)行證券
B.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經證券監(jiān)管機構的批準就可在證券市場上發(fā)行證券
C.實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要
D.證券發(fā)行核準制實行實質管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構制定的若干適合于發(fā)行的實質條件
答案：B
第6題：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。
A.賬面價值
B.資產價值
C.實際價值
D.清算資金
答案：C
第7題：目前，憑證式國債完全采用( )，記賬式國債完全采用( )。
A.承購包銷方式，公開招標方式
B.承購包銷方式，承購包銷方式
C.公開招標方式，承購包銷方式
D.公開招標方式，公開招標方式
答案：A
第8題：債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的`、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權、使用權
B.債權債務
C.轉讓權
D.設權
答案：B
第9題：下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是( )。
�、�.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券
Ⅱ.財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券
�、�.我國政府曾經成功地在美國發(fā)行過揚基債券
�、�.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10題：下列關于證券公司債券擔保的說法中不正確的是( )。
A.為債券提供保證的，保證應當是連帶責任保證
B.為債券提供質押的，質押的財產應當由具有資格的資產評估機構進行評估
C.除非豁免，發(fā)行人應當為債券發(fā)行提供擔保
D.定向發(fā)行債券的擔保金額應不少于債券本金總額的50%
答案：D
證券從業(yè)金融市場基礎知識模擬練習題 2
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改漲跌停板是指合約在( )個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )千萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
參考解析： 《證券法》[第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的'證券公司組成。
[第3題]改5年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰( )次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁人措施的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券市場禁入規(guī)定》[第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，五年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內曾經被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
[第4題]改證券公司發(fā)起設立集合資產管理計劃后( )日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》[第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設立集合資產管理計劃后五日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。
[第5題]改( )是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
A.標準倉單
B.持倉量
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：A
參考解析： 標準倉單是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
[第6題]改投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到( )的，應當編制簡式權益變動報告書。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應當編制包括下列內容的簡式式權益變動報告書：①投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個月內繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權益的股份增減變化達到百分之五的時間及方式;⑤權益變動事實發(fā)生之日前六個月內通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;⑥中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內容。
[第7題]改發(fā)起人應當在創(chuàng)立大會召開( )日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
參考解析： 《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應當在創(chuàng)立大會召開十五日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。
[第8題]改協(xié)會應當在( )個工作日內處理會員、從業(yè)人員的誠信信息書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》[第二十四條規(guī)定，協(xié)會應當在十五個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
[第9題]改中國( )依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
[第10題]改( )是指融人方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。
A.初始交易申報
B.購回交易申報
C.補充質押申報
D.部分解除質押申報
參考答案：A
參考解析： 《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法(試行)》[第二十七條規(guī)定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。
證券從業(yè)金融市場基礎知識模擬練習題 3
1.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業(yè)務，凈資產不得低于( )。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
【解析】此題考察基金的受托資產管理業(yè)務。
2.對基金投資進行限制的主要目的不包括( )。
A、引導基金分散投資，降低風險
B、發(fā)揮基金引導市場的積極作用
C、避免基金操縱市場
D、引導基金消除市場系統(tǒng)風險
答案：D
【解析】對基金投資進行限制的3個主要目的。
3.證券市場的基本功能不包括( )。
A、籌資-投資功能
B、定價功能
C、資本配置功能
D、規(guī)避風險功能
答案：D
【解析】其他三個都是證券市場的基本功能。
4.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場
A、中國工商銀行
B、中國農業(yè)銀行
C、中國銀行
D、中國建設銀行
答案：C
【解析】1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。
5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A、天津市企業(yè)交易所
B、上海證券物品交易所
C、青島物品交易所
D、北平證券交易所
答案：D
【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
6.證券是指各類記載并代表一定權利的( )。
A、商品憑證
B、法律憑證
C、貨幣憑證
D、資本憑證
答案：B
【解析】常識題，考察證券的定義。
7.( )是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、紅籌股
答案：C
【解析】此題考察H股的定義。
8.優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派優(yōu)先
C、剩余資產分配優(yōu)先
D、具有優(yōu)先認股權
答案：D
【解析】常識題，其他三項都是優(yōu)先股的`特征。
9.在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。
A、每股賬面價值
B、每股內在價值
C、每股票面價值
D、每股清算價值
答案：A
【解析】常識題，考察每股賬面價值的定義。
10.下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是( )。
A、采取記名股票形式
B、以外幣標明面值
C、以外幣認購
D、境內居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉讓。
答案：B
【解析】B股以人民幣標明面值，以外幣認購。
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