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基金從業(yè)人員資格考試試題（精選16套）
在學(xué)習(xí)、工作中，我們需要用到考試題的情況非常的多，借助考試題可以對(duì)一個(gè)人進(jìn)行全方位的考核。你所見過的考試題是什么樣的呢？以下是小編收集整理的基金從業(yè)人員資格考試試題（精選16套），僅供參考，歡迎大家閱讀。
基金從業(yè)人員資格考試試題 1
2021年6月基金從業(yè)《證券投資基金》真題：第十三章
1.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A.經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令，并不參與到交易中
B.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，經(jīng)紀(jì)人是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者
C.經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來自給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金
D.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)來源不同
參考答案：B
參考解析：
在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者，而在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，市場(chǎng)流動(dòng)性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令。
【考點(diǎn)】報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)和經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)
【章節(jié)】第十三章第一節(jié)了解
2.關(guān)于買空交易和賣空交易，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）.
A.買空交易和賣空交易都會(huì)放大投資收益率或損失率
B.賣空交易沒有平倉(cāng)之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途
C. 采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者
D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇
參考答案：C
參考解析：
在我國(guó)，保證金交易被稱為“融資融券”。融資即投資者借入資金購(gòu)買證券，也叫買空交易。賣空交易即融券業(yè)務(wù)，與融資業(yè)務(wù)正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出，當(dāng)證券價(jià)格下降時(shí)再以當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益。買空為多頭交易者，賣空為空頭交易者。
【考點(diǎn)】買空和賣空的概念
【章節(jié)】第十三章第一節(jié)理解
3.以所列示的費(fèi)用為投資交易過程中直接成本的有（ ）
�、�.過戶費(fèi)
�、�.監(jiān)管費(fèi)
�、�.印花稅
�、�.經(jīng)手費(fèi)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
顯性成本是不包含在交易價(jià)格以內(nèi)的.費(fèi)用支出，一般可以準(zhǔn)確計(jì)量，也可以事先確定，又稱為直接成本或價(jià)外成本。顯性成本按照收費(fèi)主體劃分，包含經(jīng)紀(jì)商傭金、稅費(fèi)、交易所規(guī)費(fèi)/結(jié)算所規(guī)費(fèi)三個(gè)主要部分。
【考點(diǎn)】交易成本組成
【章節(jié)】第十三章第二節(jié)掌握
4.投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)主要指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素造成的（ ）
A.交易量大能波動(dòng)
B.交易未實(shí)現(xiàn)
C.交易失誤
D.交易價(jià)格大幅波動(dòng)
參考答案：C
參考解析：
投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財(cái)產(chǎn)損失，或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門處罰等的風(fēng)險(xiǎn)。
【考點(diǎn)】操作風(fēng)險(xiǎn)
【章節(jié)】第十三章第三節(jié)理解
基金從業(yè)人員資格考試試題 2
2016年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題1
1、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給（ ）。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金公司主要辦公場(chǎng)所所在地的派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金公司注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)
2、 保本基金將大部分資金投資于（ ）。
A.股票
B.貨幣市場(chǎng)工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
3、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（ ）。
A.真實(shí)性原則
B.規(guī)范性原則
C.及時(shí)性原則
D.完整性原則
4、 基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定進(jìn)行備案。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
5、 在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是（ ）。
A.律師事務(wù)所
B.基金托管人
C.基金代理銷售機(jī)構(gòu)
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
6、關(guān)于基金依法披露的`信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是（ ）。
A.可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平
B.及時(shí)了解基金投資的所有具體品種
C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定
D.判斷基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況
7、（ ）是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。
A.基金客戶服務(wù)
B.基金銷售服務(wù)
C.基金理財(cái)服務(wù)
D.基金售后服務(wù)
8、 基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.確保投資者的利益優(yōu)先
B.確保個(gè)人的利益優(yōu)先
C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先
D.回避
9、 以下（ ）關(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述是錯(cuò)誤的。
A.可以在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回
B.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回
C.可以在相同市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管(場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)外)，但是不可以跨市場(chǎng)托管
D.是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新
10、 1940年（ ）和1940年（ ）是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。
A.《證券交易法》;《證券法》
B.《證券法》;《投資公司法》
C.《證券交易法》;《投資顧問法》
D.《投資公司法》;《投資顧問法》
基金從業(yè)人員資格考試試題 3
基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》歷年真題
1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)無權(quán)采取的監(jiān)管措施是( )�！締芜x題】
A.檢查
B.調(diào)查取證
C.限制交易
D.刑事處罰
正確答案:D
答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：
①檢查;
�、谡{(diào)查取證;
③限制交易;
�、苄姓幜P。
2、( )是指在目標(biāo)市場(chǎng)中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、有可能購(gòu)買或者再次購(gòu)買基金的客戶。【單選題】
A.明確目標(biāo)客戶市場(chǎng)
B.市場(chǎng)細(xì)分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
正確答案:C
答案解析:客戶尋找是指在目標(biāo)市場(chǎng)中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、有可能購(gòu)買或者再次購(gòu)買基金的客戶;市場(chǎng)細(xì)分是指根據(jù)客戶不同的需求特征，將整體市場(chǎng)區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過程，區(qū)分后的客戶需求在一個(gè)或若干個(gè)方面具有相同或相近的特征，以便銷售機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)的營(yíng)銷戰(zhàn)略來滿足這些客戶群的需要，以期順利完成經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
3、基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入( )。【單選題】
A.基金紅利
B.基金凈值
C.基金財(cái)產(chǎn)
D.基金費(fèi)用
正確答案:C
答案解析:基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4、通常將股票市值小于( )億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過( )億元人民幣的公司歸為大盤股�！締芜x題】
A.2;10
B.3;15
C.5;20
D.10;20
正確答案:C
答案解析:按股票市值的.大小將股票分為小盤股、中盤股與大盤股，是一種最基本的股票分析方法。通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過20億元人民幣的公司歸為大盤股。
5、每一交易日股票基金有( )個(gè)價(jià)格�！締芜x題】
A.1
B.2
C.5
D.無數(shù)
正確答案:A
答案解析:股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行1次，因此每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。
6、下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是( )�！締芜x題】
A.客戶至上原則
B.效率第一原則
C.有效溝通原則
D.專業(yè)規(guī)范原則
正確答案:B
答案解析:基金客戶服務(wù)原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業(yè)規(guī)范原則。
7、下列不屬于分級(jí)基金份額認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)是( )。【單選題】
A.募集方式分為合并募集和分開募集
B.合并募集投資者可以以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)
C.分開募集僅限于債券型分級(jí)基金
D.認(rèn)購(gòu)方式包括現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)
正確答案:D
答案解析:分級(jí)基金份額的認(rèn)購(gòu)方式包括場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)。募集方式分為合并募集和分開募集，合并募集投資者可以以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu) ，分開募集僅限于債券型分級(jí)基金。
8、基金行業(yè)自律管理的方式不包括（ ）�！締芜x題】
A.通過制定切實(shí)可行的工作計(jì)劃，大力開展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)
B.建立行業(yè)教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)
C.加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展
D.通過督察長(zhǎng)進(jìn)行定期檢查
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D符合題意：通過督察長(zhǎng)進(jìn)行定期檢查屬于監(jiān)察稽核控制的內(nèi)容�？疾旎鹦袠I(yè)自律管理的方式�；鹦袠I(yè)自律管理的方式主要是制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)會(huì)員管理，大力開展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí);建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì);加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深人研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展。
9、在營(yíng)銷成本方面，以（ ）方式銷售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營(yíng)銷成本�！締芜x題】
A.代銷
B.直銷
C.包銷
D.承銷
正確答案:B
答案解析:在營(yíng)銷成本方面，以直銷方式銷售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營(yíng)銷成本。
10、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）保障基金投資人的合法利益。【單選題】
A.優(yōu)先
B.其次
C.最后
D.不必
正確答案:A
答案解析:當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益
基金從業(yè)人員資格考試試題 4
2017年基金從業(yè)證券投資基金精選習(xí)題沖刺及答案(3)
1. 公司減少注冊(cè)資本，回購(gòu)自己股票的，必須短期內(nèi)（ ）。
A. 賣出
B. 注銷
C. 轉(zhuǎn)讓
D. 留存
【答案】B
【解析】上冊(cè)181頁，股票回購(gòu)會(huì)減少流通在外的股份，購(gòu)回的股票會(huì)被注銷或以庫存股的形式存在。
2. 資本市場(chǎng)線反映了有效投資組合的回報(bào)率與以( )表示的風(fēng)險(xiǎn)之間的線性關(guān)系。
A. 標(biāo)準(zhǔn)差
B. 協(xié)方差
C. 殘差
D. 方差
【答案】A
【解析】上冊(cè)P298，資本市場(chǎng)線指出了以標(biāo)準(zhǔn)差來表示的有效投資組合的風(fēng)險(xiǎn)(以標(biāo)準(zhǔn)差來度量)與回報(bào)率之間是一種線性關(guān)系。
3. 債券到期收益率隱含兩個(gè)重要假設(shè)，一個(gè)是投資者持有至到期，另一個(gè)是( )。
A. 票面利率不變
B. 計(jì)息方式不發(fā)生變化
C. 利息再投資收益率不變
D. 債券市場(chǎng)價(jià)格不變
【答案】C
【解析】上冊(cè)P211，債券到期收益率隱含兩個(gè)重要假設(shè)，一個(gè)是投資者持有至到期，另一個(gè)是利息再投資收益率不變。
4. 因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失，墊付或彌補(bǔ)該項(xiàng)損失的資金來源是( )。
A. 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)資金
B. 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 交易所
【答案】A
【解析】下冊(cè)第36頁，因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失，墊付或彌補(bǔ)該項(xiàng)損失的資金來源是證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
5. 下列說法正確的是( )。
A. 遠(yuǎn)期合約、期權(quán)合約和信用違約互換合約僅使買方暴露在違約風(fēng)險(xiǎn)中
B. 遠(yuǎn)期合約交易一方可以取消交易，無需對(duì)方同意
C. 遠(yuǎn)期合約實(shí)物交割比例較高
D. 我國(guó)期貨合約實(shí)物交割比例較低，交易價(jià)格無日漲停板限制
【答案】C
【解析】上冊(cè)P235，遠(yuǎn)期合約雙方均暴露在對(duì)方的違約風(fēng)險(xiǎn)中，且不得隨意取消，我國(guó)的期貨合約有每日價(jià)格最大波動(dòng)限制。
6. 某基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為中證全債指數(shù)，則以下關(guān)于該基金的表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 債券投資比例不受約束
B. 屬于債券型基金
C. 組合構(gòu)建需要考慮流動(dòng)性和杠桿率
D. 組合構(gòu)建需要考慮信用結(jié)構(gòu)、期限結(jié)構(gòu)、組合久期
【答案】A
【解析】上冊(cè)P312，由題意描述可知該基金屬于債券型基金，故其債券投資比例應(yīng)符合債券型基金的要求，A錯(cuò)誤。
7. 關(guān)于投資者要求與資產(chǎn)配置，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 人壽保險(xiǎn)公司理賠預(yù)期較為確定，可以對(duì)保費(fèi)收入的投資做長(zhǎng)期規(guī)劃
B. 投資期限越長(zhǎng)，投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)
C. 一個(gè)投資款來源于石油收入的海外財(cái)富基金投資期限通常較短
D. 沒有短期大額資金需求的中年人投資期限可長(zhǎng)于20年
【答案】C
【解析】上冊(cè)P280，投資者需求。一個(gè)投資款來源于石油收入的海外財(cái)富基金，可能是為了下一代的福利而投資，它的投資期限會(huì)更長(zhǎng)，甚至是幾十年，C錯(cuò)誤。
8. 假設(shè)某投資者持有10000份基金A，T日該基金發(fā)布公告，擬以T+2日為除權(quán)日進(jìn)行利潤(rùn)分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金份額凈值為1.635元，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為( )元，該投資者可分的現(xiàn)金股利( )元。
A. 1.585，500
B. 1.635，5000
C. 1.135，5000
D. 1.630，500
【答案】A
【解析】下冊(cè)90頁，每10分分配現(xiàn)金0.5元，則每一份分配現(xiàn)金0.05元，基金份額凈值減少0.05元，則現(xiàn)在的基金份額凈值為1.635-0.05=1.585元，該投資者分得的現(xiàn)金股利=10000×0.05=500元，A正確。
9. 關(guān)于我國(guó)證券交易所，以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A. 證券交易所的.設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定
B. 證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但可以決定證券交易的價(jià)格
C. 證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人
D. 證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮
【答案】B
【解析】下冊(cè)P36，證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，也不能決定證券交易的價(jià)格，所以B錯(cuò)誤。
10. 凈資產(chǎn)收益率的驅(qū)動(dòng)因素中反映營(yíng)運(yùn)效率的是( )。
A. 銷售利潤(rùn)率
B. 資產(chǎn)負(fù)債率
C. 總資產(chǎn)收益率
D. 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
【答案】D
【解析】上冊(cè)P148，根據(jù)杜邦分析法，凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤(rùn)率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)，其中，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是反映企業(yè)營(yíng)運(yùn)效率的比率。
基金從業(yè)人員資格考試試題 5
2017基金從業(yè)私募股權(quán)投資考前練習(xí)及答案（3）
1.不動(dòng)產(chǎn)基金，是指主要投資于（ ）的股權(quán)投資基金，也叫作房地產(chǎn)投資基金。
A.土地
B.建筑物等土地定著物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律實(shí)體地位。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于（ ），引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。
A.股權(quán)投資基金
B.母基金
C.定增基金
D.創(chuàng)業(yè)投資基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。
A.股權(quán)投資母基金
B.股權(quán)投資子基金
C.衍生基金
D.衍生產(chǎn)品
答案：A
6.（ ）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資者
D.發(fā)起人
答案：C
7.從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(huì)(股東會(huì))和董事會(huì)委任并監(jiān)督（ ）。
A.基金托管人
B.經(jīng)理人
C.基金運(yùn)作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以（ ）方式募集。
A.非公開
B.公開
C.公開和非公開都可以
D.以上都不對(duì)
答案：A
9.股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（ ）的特點(diǎn)。
A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益
B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益
C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益
D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益
答案：D
10.與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的`股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（ ）。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金從業(yè)人員資格考試試題 6
基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案（3）
1、證券投資基金與產(chǎn)業(yè)投資基金的區(qū)別是（ ）。
A、投資者不同
B、投資對(duì)象不同
C、管理方式不同
D、獲利方式不同
2、基金產(chǎn)品與股票債券等股權(quán)債權(quán)類投資工具的差異體現(xiàn)在（ ）。
A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B、所籌集資金的投向不同
C、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同
D、信息披露程度不同
3、投資基金投資者擁有的股權(quán)性權(quán)利的表現(xiàn)形式有（ ）。
A、有權(quán)參加基金持有人會(huì)議
B、有權(quán)就基金運(yùn)作的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議表決
C、有權(quán)參與基金的收益分配
D、有權(quán)參與基金剩余財(cái)產(chǎn)分配
4、在基金組織體系中，主要的.法律文件包括（ ）。
A、基金章程
B、基金契約
C、基金信托契約
D、基金托管契約
5、基金資產(chǎn)的資金來源包括（ ）。
A、基金資本
B、借款及其他負(fù)債
C、公積金
D、未分配利潤(rùn)
參考答案：
1、ABCD
[解析]證券投資基金與產(chǎn)業(yè)投資基金的區(qū)別是投資者不同、投資對(duì)象不同、管理方式不同、獲利方式不同、投資風(fēng)險(xiǎn)不同。
2、ABC
[解析]基金產(chǎn)品與股票債券等股權(quán)債權(quán)類投資工具的差異體現(xiàn)在：反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同、所籌集資金的投向不同、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同。
3、ABCD
[解析]投資基金投資者擁有的股權(quán)性權(quán)利的表現(xiàn)形式為：有權(quán)參加基金持有人會(huì)議、有權(quán)就基金運(yùn)作的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議表決、有權(quán)參與基金的收益分配、有權(quán)參與基金剩余財(cái)產(chǎn)分配。
4、ABCD
[解析]基金組織體系中，主要的法律文件包括基金章程、基金信托契約、基金契約和基金托管契約。
5、ABCD
[解析]基金資產(chǎn)的資金來源包括基金資本、借款及其他負(fù)債、公積金、未分配利潤(rùn)。
基金從業(yè)人員資格考試試題 7
2008年基金資格考試真題
一、單項(xiàng)選擇題（一）
1．債券價(jià)格主要受以下哪種因素的影響（ ）。A．市場(chǎng)供求關(guān)系B．上市公司經(jīng)營(yíng)情況C．市場(chǎng)存款利率D．基金資產(chǎn)凈值
2．一個(gè)母基金下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為（ ）。A．套利基金B(yǎng)．基金中的基金C．保本基金D．傘型基金
3．就投資風(fēng)險(xiǎn)大小比較而言，以下正確的表述是（ ）。A．股票大于基金且基金大于債券B．股票小于基金且基金小于債C．股票大于基金且債券也大于基金D．股票小于基金且債券也小于基金
4．基金持有人與基金管理人的關(guān)系是（ ）。A．委托人、受益人與受托人之間的關(guān)系B．委托人、受托人與受益人之間的關(guān)系C．委托人與受益人、受托人之間的關(guān)系D．受益人與委托人、受托人之間的關(guān)系
5．( )是規(guī)范契約型基金設(shè)立、發(fā)行、運(yùn)作及各種相關(guān)行為的最基本的法律文件。A．公司章程B．基金合同C．招募說明書D．托管協(xié)議
6．目前，我國(guó)封閉式基金的募集期限為自該基金批準(zhǔn)成立之日起（ ）個(gè)月。A．6B．5C．4D．3
7．以下哪一項(xiàng)不屬于對(duì)沖基金的特征（ ）。A．投資活動(dòng)復(fù)雜B．高杠桿的投資效應(yīng)C．投資操作方式公開D．私募籌資
8．中國(guó)的基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括（ ）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B．證券交易所C．基金行業(yè)自律組織D．銀監(jiān)會(huì)
9．以下關(guān)于封閉式基金發(fā)行價(jià)格的說法中，錯(cuò)誤的`有（ ）。A．封閉式基金的發(fā)行價(jià)格是指投資者購(gòu)買基金證券的單價(jià)B．在我國(guó)，封閉式基金的發(fā)行主要采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式C．基金發(fā)行價(jià)格主要由基金面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用兩部分構(gòu)成D．根據(jù)規(guī)定，發(fā)行費(fèi)用在扣減基金發(fā)行中的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、發(fā)行公告費(fèi)、材料制作費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)等后的余額要計(jì)人基金資產(chǎn)
10．下列關(guān)于封閉式基金交易的特點(diǎn)表述有誤的是（ ）。A．基金單位的買賣采用“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的優(yōu)先原則B．基金交易量可由投資者決定C．基金單位的交易價(jià)格以基金單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)，受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響而波動(dòng)D．在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日內(nèi)可以隨時(shí)買賣基金單位
11．開放基金的募集一般要經(jīng)過（ ）五個(gè)步驟。A．申請(qǐng)、發(fā)售、核準(zhǔn)、備案、公告B．申請(qǐng)、備案、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告C．申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告D．申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告、備案
12．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在正常情況下，基金持有人大會(huì)由（ ）召集，并選擇確定基金持有人大會(huì)的開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)。A．基金管理人B．基金持有人C．基金托管人D．基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
基金從業(yè)人員資格考試試題 8
2013年證券投資基金銷售人員從業(yè)考試模擬練習(xí)題5
1、有價(jià)證券是（ ）的一種形式。A.虛擬資本B.真實(shí)資本C.實(shí)際資本D.商品資本
2、按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價(jià)證券不包括以下哪一類：（ ）A.存款B.股票C.債券D.基金
3、以下哪些不是有價(jià)證券的性質(zhì)：（ ）A.期限性B.收益性C.流動(dòng)性D.投機(jī)性
4、證券市場(chǎng)的基本功能不包括：（ ）A.“籌資—投資”功能B.資本定價(jià)功能C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能D.資本配置功能
5、新中國(guó)最初的股票出現(xiàn)于：（ ）A.20世紀(jì)70年代末B.20世紀(jì)80年代初C.20世紀(jì)80年代末D.20世紀(jì)90年代初
6、我國(guó)現(xiàn)行的《證券法》頒布于：（ ）A.1999年7月B.2001年9月C.2003年3月D.2005年11月
7、股息或紅利的大小，主要取決因素是公司的'（ ）。A.股票價(jià)格B.股東結(jié)構(gòu)C.盈利水平D.遠(yuǎn)期發(fā)展規(guī)劃
8、公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用于：（ ）A.彌補(bǔ)虧損B.提取法定公積金C.提取任意公積金D.支付優(yōu)先股紅利
9、證券包銷是指（ ）。A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式B．證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式C．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式
10、證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系。A、債權(quán)債務(wù)B、所有權(quán)C、信托D、產(chǎn)權(quán)
基金從業(yè)人員資格考試試題 9
基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案第五章
1、關(guān)于藝術(shù)品與收藏品投資，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.是另類投資的一種形式
B.投資價(jià)值建立在藝術(shù)家的聲望、銷售紀(jì)錄等條件之上
C.藝術(shù)品與收藏品市場(chǎng)主要以拍賣為主
D.投資價(jià)值的評(píng)估較為容易
參考答案：D
參考解析：D項(xiàng)，對(duì)于各類藝術(shù)品和收藏品，存在特征和質(zhì)量方面難以描繪的差別，因此，對(duì)其投資價(jià)值的評(píng)估較為困難。
2、（ ）是指
私募股權(quán)投資
基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制
參考答案：B
參考解析：公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。
3、另類投資的優(yōu)點(diǎn)有( )。
�、偬岣呤找姊诜稚L(fēng)險(xiǎn)③提高透明度④便于監(jiān)管
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
參考答案：A
參考解析：另類投資的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)為提高收益和分散風(fēng)險(xiǎn)。但其也存在透明度差，不便于監(jiān)管的缺點(diǎn)。故選項(xiàng)A正確。
4、渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取( )基金形式進(jìn)行運(yùn)作。
A.有限合伙制
B.一般合伙制
C.信托制
D.公司制
參考答案：C
參考解析：渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取信托制基金形式進(jìn)行運(yùn)作。
5、（ ）常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。
不動(dòng)產(chǎn)投資的類型不包括（ ）。
A.地產(chǎn)投資
B.商業(yè)房地產(chǎn)投資
C.工業(yè)用地投資
D.基金產(chǎn)品投資
參考答案：D
參考解析： D頁碼：268
解析 不動(dòng)產(chǎn)投資的類型包括：地產(chǎn)投資、商業(yè)房地產(chǎn)投資、工業(yè)用地投資、酒店投資和養(yǎng)老地產(chǎn)等其他形式的`投資。
6、（ ）常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。
A.買殼上市
B.借殼上市
C.管理層回購(gòu)
D.二次出售
參考答案：D
參考解析：AB兩項(xiàng)，買殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進(jìn)行IP0的私募股權(quán)投資項(xiàng)目提供退出途徑;C項(xiàng)，管理層回購(gòu)是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式;D項(xiàng)，二次出售是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為，二次出售常常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。
7、私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略的特點(diǎn)正確的是（ ）。
A.周期短
B.風(fēng)險(xiǎn)小
C.流動(dòng)性差
D.收益低
參考答案：B
參考解析：私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差特征的投資戰(zhàn)略，通常以合伙人形式進(jìn)行組織，可能涉及一對(duì)多、多對(duì)多等不同的交易形式，因此，在其結(jié)構(gòu)上存在不同的設(shè)計(jì)形式。
8、紐約商品交易所的石油合約以（ ）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（ ）蒲式耳為最小交易單位。
A.500;1000
B.1000;5000
C.500;5000
D.5000;1000
參考答案：B
參考解析：紐約商品交易所的石油合約以1000桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以5000蒲式耳為最小交易單位。
9、有限合伙制最早產(chǎn)生于（ ）。
A.英國(guó)
B.美國(guó)
C.俄羅斯
D.瑞典
參考答案：B
參考解析： 有限合伙制最早產(chǎn)生于美國(guó)硅谷，目前成為私募股權(quán)投資最主要的運(yùn)作方式。
10、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報(bào)告指出，（ ）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。
A.麥格理集團(tuán)
B.高盛公司
C.布里奇沃特投資公司
D.貝萊德
參考答案：D
參考解析： 貝萊德是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。
基金從業(yè)人員資格考試試題 10
2016年基金從業(yè)資格考試題精華題集錦5
41、（ ）是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。
A.事項(xiàng)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
D.行為監(jiān)控
42、 基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前（ ）日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。
A.10
B.15
C.30
D.45
43、（ ）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。
A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.主動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)
D.可分散風(fēng)險(xiǎn)
44、 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是（ ）。
A.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)
B.基金投資效益及客戶評(píng)價(jià)的.穩(wěn)步提高
C.對(duì)基金銷售業(yè)績(jī)及工作人員素質(zhì)的提高
D.對(duì)硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗(yàn)的交流
45、 在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指（ ）。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF聯(lián)接基金
D.LOF基金
46、 某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
47、（ ）在對(duì)我國(guó)基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
48、 基金年底報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠較為，合理地評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是（ ）。
A.基金份額凈值增長(zhǎng)率
B.周末基金份額凈值
C.期末可供分配利潤(rùn)
D.基金凈值總額
49、 下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.罰款
B.提示改正
C.出具監(jiān)管警示函
D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
50、 ETF在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
基金從業(yè)人員資格考試試題 11
基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》歷年真題及答案
1、在( )辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金�！締芜x題】
A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
正確答案:A
答案解析:在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì))辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金。
2、下列關(guān)于《合伙企業(yè)法》的有關(guān)規(guī)定，說法正確的是( )�！締芜x題】
�、�. 普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉(zhuǎn)換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的
�、�. 有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任
Ⅲ.合伙人不得從事?lián)p害本合伙企業(yè)利益的活動(dòng)”的規(guī)定，應(yīng)定為違反法律，應(yīng)將抽逃部分予返還
�、�. 有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说�，�?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:《合伙企業(yè)法》第一百零三條第一款：“合伙人違反合伙協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)違約責(zé)任”對(duì)其承擔(dān)違約責(zé)任提供了法律依據(jù)。同時(shí)該法第六十五條規(guī)定：“有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的'約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任�！碧摷俪鲑Y本身即是未足額繳納出資的表現(xiàn)之一，因此承擔(dān)補(bǔ)繳責(zé)任及違約責(zé)任，有了又一法律依據(jù)。而抽逃出資發(fā)生在合伙企業(yè)成立后，不屬于未足額繳納出資的情形，但抽逃出資本身是對(duì)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)的侵害，違反了《合伙企業(yè)法》關(guān)于“合伙人不得從事?lián)p害本合伙企業(yè)利益的活動(dòng)”的規(guī)定，應(yīng)定為違反法律，應(yīng)將抽逃部分予返還。普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉(zhuǎn)換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的。但是根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十三條規(guī)定：有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。第八十四條規(guī)定普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
3、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容下列說法正確的是（ ）。【單選題】
A.私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等
B.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等
C.投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等
D.在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書
正確答案:C
答案解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十六條規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于：
(1)私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等;
(2)私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等;
(3)投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。
D項(xiàng)屬于《私募投資基金募集行為管理辦法》的內(nèi)容
4、合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審核和外匯資金的監(jiān)管程序后，將( )兌換為( )�！締芜x題】
A.人民幣資金;境外資本
B.境外資本;人民幣資金
C.境外資金;境內(nèi)資金
D.境內(nèi)資金;境外資金
正確答案:B
答案解析:合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審核和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金。
5、股權(quán)投資基金( )應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告�！締芜x題】
A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金持有人
正確答案:C
答案解析:股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
6、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（ ）人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（ ）人。【單選題】
A.50;50
B.200;50
C.50;200
D.200;200
正確答案:C
答案解析:公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人。
7、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，上述特定審批機(jī)關(guān)不包括( )�！締芜x題】
A.外匯局
B.商務(wù)部
C.工商總局
D.國(guó)家發(fā)展改革委
正確答案:C
答案解析:選項(xiàng)C符合題意：境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展改革委以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國(guó)家相關(guān)主管部門。(不包括C項(xiàng))
8、公司財(cái)產(chǎn)在支付（ ）后，剩余財(cái)產(chǎn)可以按相關(guān)規(guī)定分配給股東。Ⅳ.社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D符合題意：公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。
9、有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，股份公司型基金則是由( )向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記�！締芜x題】
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.理事會(huì)
正確答案:A
答案解析:有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，股份公司型基金則是由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
10、股權(quán)投資基金的募集方式包括自行募集和（ ）�！締芜x題】
A.委托募集
B.委派募集
C.公開募集
D.非公開募集
正確答案:A
答案解析:選項(xiàng)A正確：股權(quán)投資基金的募集方式包括自行募集和委托募集。
基金從業(yè)人員資格考試試題 12
2017年4月基金從業(yè)資格考試真題及答案(部分)
1、以下基金，可以現(xiàn)金申購(gòu)的是( )?
A.ETF
B.FOF
C.QDII和
D.分級(jí)基金
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題
2014年3月11日，投資者A認(rèn)購(gòu)了甲基金發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱乙基金)300萬元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，基金份額面值為1元。2015年7月8日乙基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實(shí)施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日，2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元，假設(shè)投資者A采用分紅方式為現(xiàn)金分紅且持有的`乙基金份額一直不變。
根據(jù)以上信息回答以下三題。
1.2014年3月11日投資者A認(rèn)購(gòu)的乙基金份額為( )份。
A.3000000.00
B.3030000
C.2970297.03
D.2947642.43
答案：C
解析：認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金面值，凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金融/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=300/(1+1%)=2970297.03元，認(rèn)購(gòu)份額=2970297.03/1=2970297.03份。
2.2015年乙基金分紅時(shí)投資者A可以分得現(xiàn)金紅利為( )元。
A.88429.27
B.89108.91
C.90900
D.90000
答案：B
解析：分得的紅利=基金份額*每份基金發(fā)放紅利=2970297.03*(0.3/10)=89108.91元。
章節(jié)：超綱，基金基礎(chǔ)知識(shí)有涉及基金紅利分配方式，但沒有具體計(jì)算式。
基金從業(yè)人員資格考試試題 13
2017基金從業(yè)私募股權(quán)投資考前練習(xí)及答案（2）
1.不動(dòng)產(chǎn)基金，是指主要投資于（ ）的股權(quán)投資基金，也叫作房地產(chǎn)投資基金。
A.土地
B.建筑物等土地定著物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律實(shí)體地位。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于（ ），引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。
A.股權(quán)投資基金
B.母基金
C.定增基金
D.創(chuàng)業(yè)投資基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。
A.股權(quán)投資母基金
B.股權(quán)投資子基金
C.衍生基金
D.衍生產(chǎn)品
答案：A
6.（ ）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資者
D.發(fā)起人
答案：C
7.從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(huì)(股東會(huì))和董事會(huì)委任并監(jiān)督（ ）。
A.基金托管人
B.經(jīng)理人
C.基金運(yùn)作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以（ ）方式募集。
A.非公開
B.公開
C.公開和非公開都可以
D.以上都不對(duì)
答案：A
9.股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（ ）的特點(diǎn)。
A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益
B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益
C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益
D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益
答案：D
10.與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的.股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（ ）。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金從業(yè)人員資格考試試題 14
2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題_1
1.基金銷售市場(chǎng)細(xì)分原則中，完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)是指（ ）。
A.可測(cè)原則
B.易入原則
C.成長(zhǎng)原則
D.識(shí)別原則
正確答案:B
解題思路：銷售機(jī)構(gòu)市場(chǎng)細(xì)分必須切合實(shí)際，能夠?qū)痄N售工作起到積極、有效的作用，因此銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循以下原則：①易入原則;②可測(cè)原則;③成長(zhǎng)原則;④識(shí)別原則;⑤利潤(rùn)原則。其中，易入原則是指完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細(xì)分市場(chǎng)易于開發(fā)，便于進(jìn)入。
2.在基金營(yíng)銷環(huán)境中，（ ）是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。
A.微觀環(huán)境
B.宏觀環(huán)境
C.政治環(huán)境
D.法律環(huán)境
正確答案:A
解題思路：通常，營(yíng)銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。微觀環(huán)境是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、營(yíng)銷渠道、投資者、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾;宏觀環(huán)境是指能影響整個(gè)微觀環(huán)境的、廣泛的社會(huì)性因素，包括人口、經(jīng)濟(jì)、政治、法律、技術(shù)、文化等因素。
3.下列選項(xiàng)中，貨幣市場(chǎng)基金特殊信息披露方面，不包括（ ）。
A.基金收益公告
B.基金份額凈值
C.影子價(jià)格與攤余成本法確定的凈值產(chǎn)生較大偏離的情形
D.貨幣市場(chǎng)基金凈值表現(xiàn)
正確答案:B
解題思路：貨幣市場(chǎng)基金的特殊信息披露內(nèi)容具體包括基金收益公告、影子價(jià)格與攤余成本法確定的凈值產(chǎn)生較大偏離的情形等方面，具體有：①貨幣市場(chǎng)基金收益公告;②偏離度公告;③貨幣市場(chǎng)基金凈值表現(xiàn);④貨幣市場(chǎng)基金投資組合報(bào)告。
4.下列各項(xiàng)中，（ ）屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的具體表現(xiàn)。
A.規(guī)范性
B.多樣性
C.有形性
D.非持續(xù)性
正確答案:A
解題思路：證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場(chǎng)營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷，有其特殊性�；鹗袌�(chǎng)營(yíng)銷的.特殊性具體表現(xiàn)在規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性五個(gè)方面。
5.開放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（ ）日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
正確答案:C
解題思路：認(rèn)購(gòu)開放式基金通常分開戶、認(rèn)購(gòu)和確認(rèn)三個(gè)步驟。其中，關(guān)于確認(rèn)方面，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無效的，認(rèn)購(gòu)資金將退回到投資人資金賬戶。認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。
基金從業(yè)人員資格考試試題 15
2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題(2)
1.基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務(wù)方式中的（ ）。
A.講座、推介會(huì)和座談會(huì)
B.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用
C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用
D.“一對(duì)一”專人服務(wù)
2.（ ）需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場(chǎng)察看、聽取匯報(bào)、查驗(yàn)資料。
A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.日常檢查
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.年度檢查
3.與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會(huì)更側(cè)重在（ ）的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。
A.內(nèi)幕信息
B.
法律法規(guī)
C.職業(yè)道德
D.執(zhí)業(yè)規(guī)范
4.內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的途徑不包括（ ）。
A.建立組織機(jī)制
B.運(yùn)用管理方法
C.實(shí)施操作程序與控制措施
D.分散化投資
5.下列不屬于促銷策略的是（ ）。
A.派發(fā)各種宣傳資料
B.基金產(chǎn)品推介會(huì)
C.費(fèi)率打折
D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策
6.在忠誠(chéng)敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到（ ）。
A.不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)
B.防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂
D.抵制來自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾
7.內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的`（ ）原則。
A.審慎性
B.全面性
C.適時(shí)性
D.合規(guī)性
8.（ ）不可以開立基金賬戶。
A.16歲個(gè)體小王
B.17歲在讀大學(xué)生
C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生
D.65歲退休干部小李
9.良好的職業(yè)道德風(fēng)尚包括（ ）。
A.為客戶服務(wù)
B.對(duì)單位負(fù)責(zé)
C.為行業(yè)爭(zhēng)光
D.以上全部
10.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從（ ）中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。
A.基金管理費(fèi)
B.基金托管費(fèi)
C.基金交易費(fèi)用
D.基金運(yùn)作費(fèi)用
1-5 BCCDD6-10 BCBDA
基金從業(yè)人員資格考試試題 16
2017基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考練習(xí)（3）
1. 以下不屬于金融市場(chǎng)的是(B)
A.上海黃金交易所
B.北京石油交易所
C.中國(guó)外匯交易中心
D.銀行間同業(yè)拆解中心
2. 以下屬于投資概念的描述，錯(cuò)誤的是(D)
A.投資未來收益具有不確定性
B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間
C.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率
D.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入
3. 按交易標(biāo)的物分類，金融市場(chǎng)類別不包括(C)
A.票據(jù)市場(chǎng)
B.黃金市場(chǎng)
C.藝術(shù)品市場(chǎng)
D.外匯市場(chǎng)
4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的是(B)
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據(jù)基金合同成立
C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司
D.公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)
5. 關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述錯(cuò)誤的是(B)
A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況，銀行則不需要
B.銀行儲(chǔ)蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶，基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶
C.基金是一種受益憑證，銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動(dòng)性，銀行儲(chǔ)蓄利率相對(duì)固定
6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的'業(yè)績(jī)。下列做法合規(guī)的是(D)
A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)
B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告，優(yōu)先向該基金管理人提供
7.私募基金管理人向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記需要申報(bào)的信息，下列描述錯(cuò)誤的是(A)
A.高級(jí)管理人利害關(guān)系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級(jí)管理人員基本信息
8.基金管理人職責(zé)終止事由，下列不屬于的是(C)
A.依法撤銷
B.持有人大會(huì)解聘
C.連續(xù)2年虧損
D.依法取消基金管理資格
9.申請(qǐng)開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)(B)
A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員
D.獲得注冊(cè)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)
10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)
A.無需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索
B.無需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合
C.立即向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
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