試論經(jīng)濟(jì)法屬性的證券法基本原則

【提要】打開一部證券法，既有民商法性質(zhì)的規(guī)范，也有法性質(zhì)的規(guī)范，民商法和經(jīng)濟(jì)法規(guī)范在證券法中融洽相處，巧妙配合。因此，證券法的基本原則有兩種表達(dá)方式，一種是民商法基本原則，另一種是經(jīng)濟(jì)法基本原則。經(jīng)濟(jì)法原則在證券法中顯示出了特有的個(gè)性。本文重點(diǎn)探討經(jīng)濟(jì)法屬性的證券法基本原則，它們是：(1)公然、公正、公平原則；(2)國家同一治理和證券業(yè)自律相結(jié)合的原則；(3)分業(yè)經(jīng)營、分類治理的原則。本文通過上述原則的原理，指出它們?cè)谖?BR>　　證券法的基本原則是證券法基本精神的體現(xiàn)，貫串證券發(fā)行、交易、治理以及證券立法、執(zhí)法和司法的始終，在證券法體系中是處于最高的效力，證券法的具體制度是證券法基本原則的表現(xiàn)形式。筆者以為證券法是民商法與公法在證券市場(chǎng)上相結(jié)合的產(chǎn)物，證券發(fā)行行為和交易行為無疑是特殊的民事行為，因此民法基本原則仍然成為證券法的基本原則，如證券法第4條規(guī)定“證券發(fā)行、交易活動(dòng)確當(dāng)事人具有同等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、老實(shí)信用的原則�！边@就是完全的民法基本原則。由于公法的參與和，有些民法原則如“公平原則”在證券法中就轉(zhuǎn)化為“公然、公正、公平”原則，即“三公”原則，但這時(shí)，原則的法律定性就發(fā)生了相應(yīng)的變化，“三公”原則不再是民法原則。由于“同等、自愿、有償、老實(shí)信用原則”在證券法中沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)變化，而“遵法原則”是一般法律的概然性原則，筆者不再贅述。在這里，筆者將進(jìn)一步針對(duì)證券法的特有原則闡明其法理，這些原則是經(jīng)濟(jì)法原則在證券法領(lǐng)域的具體表現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)法的規(guī)制領(lǐng)域主要在于宏觀調(diào)控、反不正當(dāng)競爭、反壟斷和市場(chǎng)監(jiān)管等方面，其目的在于維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序、維護(hù)整體利益和對(duì)市場(chǎng)弱者的保護(hù)。證券法的經(jīng)濟(jì)法原則可以概括為三大原則：(1)公然、公正、公平原則；(2)國家同一治理和證券業(yè)自律相結(jié)合的原則；(3)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)治理的原則。下面分別闡述其法理。
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